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# Planifier et réaliser les audits
Réalisez les tâches attribuées à votre rôle pour faire progresser les audits dans le flux Planification et exécution de l’audit.
## Vue d’ensemble du flux de travail
Le flux **Planification et exécution de l’audit** régit la planification, la programmation et la réalisation des audits.
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## Visite interactive
Découvrez le flux **Planification et exécution de l’audit** et le fonctionnement de chaque étape.
{% @howdygo/embed url="" %}
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## Déclenchement du flux
Un audit peut être déclenché par l’un des déclencheurs suivants.
{% tabs %}
{% tab title="Déclenché par le plan d’audit" %}
Un responsable d’équipe peut déclencher un audit en créant et soumettant un plan avec le formulaire [**Nouvel audit**](/interfacing-help-files/interfacing-help-files-fr/auditeurs/gestion-des-audits-internes-applications/planifier-et-realiser-les-audits/plan-audit.md).
Ce déclencheur sert à une planification d’audit structurée et anticipée. Les audits sont définis à l’avance et restent inactifs jusqu’à la **date de début réelle**.
À cette date, le système fait passer automatiquement l’audit à l’étape de programmation et affecte la tâche au responsable d’équipe désigné.
{% endtab %}
{% tab title="Déclenché de façon spontanée" %}
Un responsable d’équipe peut déclencher un audit à la demande avec le formulaire [**Déclencher un audit spontané**](/interfacing-help-files/interfacing-help-files-fr/auditeurs/gestion-des-audits-internes-applications/planifier-et-realiser-les-audits/declencher-un-audit-spontane.md).
Ce déclencheur répond aux besoins d’audit imprévus ou immédiats, hors de la programmation régulière. Après soumission, l’audit démarre immédiatement et passe directement à l’exécution.
Lors du déclenchement, le responsable d’équipe définit les participants, affecte les auditeurs et configure le calendrier d’audit.
{% endtab %}
{% endtabs %}
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## Étapes du flux
Le flux comprend **huit étapes clés**, avec des rôles et responsabilités spécifiques.
{% hint style="success" %}
Pour consulter les instructions détaillées d’une étape, cliquez sur le bouton correspondant.
{% endhint %}
{% stepper %}
{% step %}
### Définir l’audit
> **Réalisé par :** Responsable d’équipe affecté (par exemple, responsable d’audit, superviseur d’audit ou responsable de mission)
#### :calendar-range: Audit planifié
Utilisez le formulaire **Nouvel audit** pour définir et préparer un audit dans le cadre d’une planification structurée.
**Responsabilités :**
* Identifiez le besoin d’audit dans le cycle de planification.
* Sélectionnez et affectez des programmes d’audit pour définir le périmètre.
* Définissez les dates de début et de fin prévues et réelles.
* Configurez les tests des exigences applicables.
* Soumettez le plan d’audit pour déclencher le flux.
#### :rocket-launch: Audit spontané
Utilisez le formulaire **Déclencher un audit spontané** pour définir et déclencher un audit hors de la programmation régulière.
**Responsabilités :**
* Identifiez le besoin d’un audit immédiat ou imprévu.
* Sélectionnez et affectez des programmes d’audit pour définir le périmètre.
* Définissez le calendrier d’audit dans les limites autorisées.
* Affectez les participants à l’audit.
* Configurez le calendrier d’audit.
* Affectez les auditeurs aux exigences.
* Configurez les tests des exigences applicables.
* Soumettez l’audit pour déclencher le flux.
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{% endstep %}
{% step %}
### Planifier l’audit
> **Réalisé par :** Responsable d’équipe (par exemple, responsable d’audit, superviseur d’audit ou responsable de mission)
**Responsabilités :**
* Affectez les participants, y compris les auditeurs, l’auditeur principal, les audités et le responsable de la collecte des preuves.
* Configurez le calendrier d’audit.
* Affectez les auditeurs aux exigences.
* Affectez les collecteurs de preuves et définissez leur calendrier de collecte.
* Lancez les communications avec les principaux participants.
{% hint style="danger" %}
Cette étape est ignorée si l’audit est déclenché de façon spontanée.
{% endhint %}
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{% endstep %}
{% step %}
### Affecter les auditeurs
> **Réalisé par :** Auditeur principal affecté
**Responsabilités :**
* Affectez ou mettez à jour les auditeurs pour chaque exigence.
* Soumettez les affectations pour évaluation et confirmation.
{% hint style="danger" %}
Cette étape est ignorée si l’audit est déclenché de façon spontanée.
{% endhint %}
***
{% endstep %}
{% step %}
### Affecter les collecteurs
> **Réalisé par :** Responsable de la collecte des preuves affecté
**Responsabilités :**
* Affectez ou mettez à jour les collecteurs de preuves pour chaque exigence.
* Définissez ou révisez les dates de collecte des preuves pour chaque cycle.
* Soumettez les affectations et calendriers pour évaluation et confirmation.
{% hint style="warning" %}
Cette étape est déclenchée uniquement si au moins une exigence est incluse dans les tests.
{% endhint %}
{% hint style="danger" %}
Cette étape est ignorée si l’audit est déclenché de façon spontanée.
{% endhint %}
***
{% endstep %}
{% step %}
### Confirmer la programmation
> **Réalisé par :** Responsable d’équipe affecté (par exemple, responsable d’audit, superviseur d’audit ou responsable de mission)
**Responsabilités :**
* Examinez la programmation, y compris les échéances, les participants et la structure globale.
* Vérifiez que les affectations des auditeurs sont complètes et réparties entre les exigences.
* Vérifiez que les affectations et la programmation des collecteurs sont exacts et réalisables.
* Assurez-vous que la configuration est complète et alignée sur le périmètre prévu.
* Confirmez la programmation pour passer à l’exécution ou rejetez-le pour révision.
{% hint style="danger" %}
Cette étape est ignorée si l’audit est déclenché de façon spontanée.
{% endhint %}
***
{% endstep %}
{% step %}
### Évaluer les exigences
> **Réalisé par :** Auditeurs affectés
**Responsabilités :**
* Examinez les exigences affectées afin d’évaluer leur conformité aux critères définis.
* Remplissez les listes de contrôle associées pour valider les exigences.
* Examinez, collectez et documentez les preuves à l’appui des constatations.
* Demandez des preuves supplémentaires lorsque nécessaire.
* Consignez les observations et constatations, y compris les non-conformités.
* Vérifiez que toutes les exigences affectées sont évaluées et marquées comme terminées.
* Soumettez les résultats pour passer à l’étape d’évaluation et d’approbation.
Si des preuves supplémentaires sont demandées à une autre partie, le flux **Demande de preuves** est déclenché.
Ce flux comprend **deux étapes clés** :
{% stepper %}
{% step %}
### Demander des preuves
> **Réalisé par :** Auditeurs affectés
**Responsabilités :**
* Créez la demande de preuves.
* Sélectionnez un destinataire et précisez les preuves requises.
* Soumettez la demande pour déclencher le flux.
***
{% endstep %}
{% step %}
### Joindre des preuves
> **Réalisé par :** Destinataire affecté
**Responsabilités :**
* Examinez la demande de preuves.
* Fournissez les preuves demandées, y compris les fichiers, liens ou précisions.
* Soumettez les preuves.
***
{% endstep %}
{% endstepper %}
***
{% endstep %}
{% step %}
### Gérer la collecte des preuves
Cette étape comprend le sous-processus **Collecte des preuves**, qui régit les activités de collecte, d’examen et de validation des preuves pour les tests liés aux exigences d’audit.
{% hint style="warning" %}
Cette étape est déclenchée uniquement si au moins une exigence est incluse dans les tests.
{% endhint %}
Ce flux comprend deux étapes clés.
{% stepper %}
{% step %}
### Collecter les preuves
> **Réalisé par :** Collecteurs affectés
**Responsabilités :**
* Examinez les tests et besoins en preuves affectés, y compris la taille des échantillons.
* Collectez et documentez les échantillons de preuves requis.
* Ajoutez des commentaires ou précisions si nécessaire.
* Vérifiez que tous les échantillons requis sont collectés et correctement enregistrés.
* Soumettez les preuves collectées pour évaluation.
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{% endstep %}
{% step %}
### Évaluer les preuves
> **Réalisé par :** Responsable de la collecte des preuves affecté
**Responsabilités :**
* Examinez les preuves soumises pour évaluer leur exhaustivité, exactitude et pertinence.
* Évaluez les preuves selon les exigences et critères de test définis.
* Approuvez les preuves acceptables ou rejetez les éléments à réviser.
* Fournissez des commentaires et justifications pour toute preuve rejetée.
* Soumettez le résultat pour finaliser la collecte ou la renvoyer pour mise à jour.
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{% endstep %}
{% endstepper %}
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{% endstep %}
{% step %}
### Évaluer et approuver les résultats d’audit
> **Réalisé par :** Ressource affectée (par exemple, gestionnaire d’audit, directeur de l’audit ou responsable principal de l’audit)
**Responsabilités :**
* Examinez les détails de l’audit, y compris le périmètre, le calendrier et les participants.
* Évaluez les rapports d’exigences pour vérifier leur exhaustivité et leur alignement avec les objectifs.
* Examinez les constatations et commentaires pour évaluer leur importance, validité et les preuves associées.
* Déclenchez des événements de qualité ou des CAPA selon les constatations, si applicable.
* Définissez éventuellement les destinataires du rapport d’audit.
* Approuvez les résultats pour conclure le flux ou renvoyez-les pour clarification.
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{% endstep %}
{% endstepper %}
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# Agent Instructions
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## Querying This Documentation
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